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栽了!借钱搞内幕交易,结果亏了130万,被罚50万!

作者:admin 时间:2022-08-25 点击:
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近日,广东证监局公布的3份行政处罚决定书显示,在康美药业托管期间,李锦云、杨皓凌等4人利用内幕信息进行交易,最终各自被罚款50万元。

另一份行政处罚决定书显示,有人借钱砸下790多万元内幕交易世纪鼎利股票,结果亏了130多万元,并被罚50万元。

图片来源:证监会网站

内幕交易康美药业股票

行政处罚决定书显示,为化解康美药业风险,2020年7月10日,广药集团被初步确定为托管方。7月13日,广药集团召开党委扩大会议,通报托管决定,李锦云、裴泽建、徐文流均出席会议。会后,三人及其他参会人员签订了《保密协议》。

7月10日晚至7月12日,李锦云和家人交流广药集团托管康美药业时,与其共同居住的儿子杨皓凌听到了该信息。7月12日,杨皓凌告知李锦云其准备买入康美药业股票,李锦云表示可以买入。

7月13日,“杨皓凌”证券账户合计买入成交“ST康美”股票23.84万股,成交金额57.93万元。当天ST康美的股价跌停。一天后,该证券账户全部卖出,凯时国际试玩账号,扣除交易税费后,亏损约1.98万元。

就在同一天,“徐文流”证券账户和“裴泽建”证券账户也分别买入119.7万元和34.9万元的ST康美股票。其中,“徐文流”证券账户于7月15日全部卖出,共获利约2.64万元;而“裴泽建”证券账户则持有到8月17日,最终亏了1.23万元。

4人分别被罚款50万元

广东证监局指出,按照相关规定,康美药业被托管导致公司控制权拟发生变更事项属于重大事件,公开前属于内幕信息,内幕信息敏感期为2020年7月10日至7月23日。

据广东证监局认定,李锦云知悉内幕信息时间不晚于2020年7月10日,裴泽建、徐文流知悉内幕信息时间不晚于2020年7月13日。

最终,根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,广东证监局决定对分别李锦云、杨皓凌、徐文流、裴泽建分别处以50万元罚款,同时没收徐文流违法所得2.64万元。

图片来源:证监会网站

内幕交易亏损130多万元

在另一起案例中,有人大举借钱进行内幕交易,结果亏了130多万元。

资料显示,2020年9月28日,世纪鼎利发布《关于筹划公司控制权变更的停牌公告》并于当日停牌。在此之前,希望教育集团(香港)有限公司黄某财于9月10日和与世纪鼎利相关负责人见面沟通控制权转让事项。此后,黄某财负责跟进收购协议条款草拟审核等相关工作,同时还负责协调安排中介机构开展尽职调查工作。

广东证监局查明,陈华与黄某财是好友,二人关系密切,通讯联络、见面频繁,主要交流讨论投资事项,存在交叉投资的情况,二人在内幕信息敏感期内存在联络接触。而就在内幕信息敏感期内,涉案“陈华”证券账户还借入大额资金持续交易世纪鼎利,买入116.95万股,成交金额790.33万元。让人大跌眼镜的是,一番操作下来,最后亏损了131.85万元。

广东证监局认定,陈华上述交易行为构成内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,广东证监局决定对陈华处以50万元罚款。

图片来源:证监会网站

编辑:于红波

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